根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定,申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)具備下列條件:
1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。
3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
4、有公司章程。
5、有健全的內(nèi)部管理制度。
6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。證券投資咨詢機構(gòu)有專營和兼營之分。從事證券經(jīng)營和其他咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),符合上述規(guī)定條件的,可以申請兼營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
二、注冊證券投資咨詢公司所需要的資料有哪些?
注冊公司需要的資料
(1)個人資料(身份證)
(2)注冊資金
(3)擬訂注冊公司名稱若干
(4)公司經(jīng)營范圍.
(5)房屋租賃合同.
三、注冊投資咨詢公司的流程
1、工商局核名稱(一般3個工作日,重名的話時間不確定)
2、銀行開設(shè)臨時存款結(jié)算帳戶辦理入資并到會計事務(wù)所辦理驗資報告
3、到工商局約號辦理營業(yè)執(zhí)照
4、到質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理組織機構(gòu)代碼證
5、然后稅務(wù)局辦理稅務(wù)登記證
6、最后到銀行開立基本戶,人行批下來要最少7個工作日。
四、投資咨詢公司的特點
最大的特點,就是根據(jù)客戶的要求,收集大量的基礎(chǔ)信息資料,進行系統(tǒng)的研究分析,向客戶提供分析報告和操作建議,幫助客戶建立投資策略,確定投資方向。此類公司的咨詢業(yè)務(wù)主要包括:
①接受政府、證券管理機關(guān)和有關(guān)業(yè)務(wù)部門的委托,提供宏觀經(jīng)濟及證券市場方面的研究分析報告和對策咨詢;
②接受證券投資者的委托,提供證券投資、市場法規(guī)等方面的業(yè)務(wù)咨詢;
③接受公司委托,策劃公司證券的發(fā)行與上市方案;
④接受證券經(jīng)營機構(gòu)的委托,策劃有關(guān)的證券事務(wù)方案,擔(dān)任顧問;
⑤編輯出版證券市場方面的資料、刊物和書籍等;
⑥舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;
⑦發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過公眾傳播媒體和電信設(shè)備系統(tǒng)提供證券投資咨詢服務(wù)。
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