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證券從業(yè)者可以炒股嗎？證券從業(yè)人員的禁止性行為有哪些呢？

來(lái)源: 律速網(wǎng) 2023-03-01 13:58:50

相信我們?cè)谄綍r(shí)證券投資的過(guò)程中，都需要和證券公司的相關(guān)人員打交道的，那么他們就屬于證券從業(yè)者，不同的人分工都是不一樣的，都有哪些呢？

一、證券從業(yè)者指哪些

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

（一）證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；

（二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

（三）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

（四）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；

（五）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 的專(zhuān)業(yè)人員；

（六）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；

（七）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；

（八）證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

（九）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

（十）各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員；

（十一）證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后方可在各項(xiàng)證券專(zhuān)業(yè)崗位上工作；證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書(shū)；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類(lèi)證券專(zhuān)業(yè)崗位上工作。

二、證券從業(yè)人員的禁止性行為

（一）不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。證券業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)之便為獲取投機(jī)利益從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，不僅違背了有關(guān)法律規(guī)定，而且會(huì)侵害投資者的合法權(quán)益、助長(zhǎng)證券市場(chǎng)投機(jī)風(fēng)氣，可能會(huì)引發(fā)證券行情不正常的波動(dòng)。

（二）不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。證券行情變幻莫測(cè)，證券業(yè)從業(yè)人員向客戶提供有關(guān)價(jià)格變化的肯定性意見(jiàn)，一旦因預(yù)測(cè)失誤給客戶帶來(lái)?yè)p失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時(shí)，也影響從業(yè)人員和證券行業(yè)的聲譽(yù)。

（三）不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定。這種約定不僅違反“三公”原則，也違反國(guó)家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會(huì)受到行政處罰甚至法律制裁。

（四）不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，未來(lái)的投資收益是不確定的，投資者應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的各種后果具備一定的經(jīng)濟(jì)承受能力和心理承受能力，并獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。是否參與證券交易，應(yīng)由客戶獨(dú)立作出抉擇。證券業(yè)從業(yè)人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，是一種對(duì)客戶很不負(fù)責(zé)的行為，這實(shí)際上是為了證券公司的小團(tuán)體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業(yè)的信譽(yù)，甚至可能導(dǎo)致不必要的糾紛。

（五）不得接受分享利益的委托。接受客戶委托，應(yīng)按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用，若在接受客戶委托的同時(shí)分享收益，性質(zhì)上屬于參與客戶投資，不僅是一種侵權(quán)行為，而且也違背了從業(yè)人員不得從事證券買(mǎi)賣(mài)的有關(guān)規(guī)定。

（六）不得向客戶保證收益。證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預(yù)期收益水平。向客戶作出這類(lèi)保證。會(huì)影響客戶的投資決策，并可能導(dǎo)致實(shí)際收益水平與預(yù)期收益背離。顯然，向客戶作出這類(lèi)保證，有違證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范。

（七）不得接受客戶對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權(quán)委托。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨(dú)立承擔(dān)投資活動(dòng)的法律責(zé)任，對(duì)其賬戶或以其名義進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)負(fù)全部責(zé)任。證券業(yè)從業(yè)人員接受全權(quán)委托，性質(zhì)上屬于代客戶投資決策，違背了上述規(guī)定。

（八）不得為達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)的目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)。為在競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先地位而在交易中利用特殊或優(yōu)越條件限制某客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)，這種做法有違“三公”原則。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)對(duì)所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競(jìng)爭(zhēng)伙伴還是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

三、證券從業(yè)者可以炒股嗎

證券從業(yè)人員不能做股票的，現(xiàn)行證券法第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

標(biāo)簽： 證券從業(yè)者可以炒股嗎 禁止性行為
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