???????????浙江和達科技股份有限公司
??一、董事會審計委員會基本情況
(資料圖)
??公司第三屆董事會審計委員會由獨立董事佟愛琴(召集人)、獨立董事姚武
強、董事陳渭麗?3?名成員組成。委員會的成員組成符合《上海證券交易所上市公
司董事會審計委員會運作指引》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。
??二、董事會審計委員會會議召開情況
開及審議議案情況如下：
公司?2021?年年度報告及摘要的議案》、《關(guān)于公司?2021?年度財務(wù)決算報告的議
案》、《關(guān)于公司?2021?年度利潤分配方案的議案》、《關(guān)于公司?2022?年度財務(wù)
預(yù)算報告的議案》、《關(guān)于確認?2021?年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計?2022?年度日常關(guān)
聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司會計政策變更的議案》、《關(guān)于?2021?年度募集資
金存放與實際使用情況專項報告的議案》、《關(guān)于續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊
普通合伙）為公司?2022?年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)于調(diào)整部分募投項目
實施內(nèi)容、募集資金投入計劃、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、實施方式和實施地點的議案》。
公司?2022?年第一季度報告的議案》。
公司?2022?年半年度報告及其摘要的議案》、《關(guān)于調(diào)整部分募投項目內(nèi)部結(jié)構(gòu)
的議案》、《關(guān)于?2022?年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》、
《關(guān)于公司?2022?年第二季度內(nèi)部審計報告的議案》、《關(guān)于公司?2022?年半年度
內(nèi)部控制自我評價報告的議案》。
使用自有資金向合營企業(yè)嘉源和達提供借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
于公司?2022?年第三季度報告的議案》。
于公司對外投資設(shè)立控股子公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司新增?2022?年
度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。
??三、董事會審計委員會?2022?年度主要工作情況
??（一）審閱公司的財務(wù)報告并對其發(fā)表意見
??報告期內(nèi)，審計委員會與公司管理層進行了溝通，審議了公司財務(wù)報告，認
為公司各期財務(wù)報告真實、準確和完整，公允反映了公司財務(wù)狀況及經(jīng)營成果，
不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況。
??（二）監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作
??報告期內(nèi)，審計委員會對聘任的天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）的獨立
性和專業(yè)性進行了監(jiān)督與評估。我們認為天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具
有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計資格，具有為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能
力，能夠滿足公司審計工作要求，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，為公司提
供了較好的服務(wù)，工作成果客觀、公正，能夠?qū)嵤虑笫堑陌l(fā)表相關(guān)審計意見。
??（三）指導(dǎo)內(nèi)部審計工作
??審計委員會要求內(nèi)部審計人員在日常工作中認真負責(zé)地執(zhí)行公司制定的各
項規(guī)章制度，以公平公正為原則，進一步提高內(nèi)審工作質(zhì)量，發(fā)揮更加有效的內(nèi)
審工作效益；加強與外部審計機構(gòu)的合作，完善公司內(nèi)部審計制度，防范內(nèi)控風(fēng)
險；主動學(xué)習(xí)，積極創(chuàng)新，提高技能，有效地對公司內(nèi)部經(jīng)濟活動及內(nèi)部控制進
行監(jiān)督評價。
??（四）對公司關(guān)聯(lián)交易事項的審核
??報告期內(nèi)，審計委員會審閱了公司的關(guān)聯(lián)交易事項，對各關(guān)聯(lián)交易的必要性、
合理性及是否存在損害公司及股東尤其是中小股東利益等方面做出客觀判斷，在
給出同意的審閱結(jié)論后提交董事會審議。相關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項提交公司董事會審議
時，關(guān)聯(lián)董事回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事表決，審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定。
??（五）評估內(nèi)部控制的有效性
??報告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制總體執(zhí)行有效，公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，積極推進企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)，建立了內(nèi)部控
制制度，保證了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)的規(guī)范運作和內(nèi)部控制制
度的有效性，同時能夠合理保證公司財務(wù)會計資料的真實性、合法性、完整性。
公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)
部控制。
??但公司在募集資金使用方面存在非財務(wù)報告內(nèi)部控制重要缺陷，公司已采取
“即發(fā)現(xiàn)、即整改”的策略，責(zé)成相關(guān)部門、負責(zé)人制定整改計劃，公司董事會
就該缺陷事項作出了專項說明，如實說明情況并積極采取措施予以解決。截至本
報告披露日，公司已完成相關(guān)缺陷的整改工作。
??（六）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與外部審計機構(gòu)的溝通
??報告期內(nèi)，審計委員會與公司管理層、內(nèi)部審計部門、其他相關(guān)部門及天健
會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)保持著充分、持續(xù)有效的溝通，我們充分聽取各方
意見，以順利完成相關(guān)審計工作，提高內(nèi)部審計部門及外部審計機構(gòu)的工作效率，
共同發(fā)揮審計監(jiān)督職能。
??四、總體評價和建議
??報告期內(nèi)，審計委員會積極開展各項工作，認真履行了審計委員會的職責(zé)。
切實履行好董事會審計委員會的工作職責(zé)，促進公司規(guī)范運作，維護公司和全體
股東的合法權(quán)益。
??特此報告。
???????????????浙江和達科技股份有限公司董事會審計委員會
?????????????????????????佟愛琴、姚武強、陳渭麗
查看原文公告
