???????????浙江和達(dá)科技股份有限公司
??一、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)基本情況
(資料圖)
??公司第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事佟愛琴(召集人)、獨(dú)立董事姚武
強(qiáng)、董事陳渭麗?3?名成員組成。委員會(huì)的成員組成符合《上海證券交易所上市公
司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。
??二、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開情況
開及審議議案情況如下：
公司?2021?年年度報(bào)告及摘要的議案》、《關(guān)于公司?2021?年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議
案》、《關(guān)于公司?2021?年度利潤分配方案的議案》、《關(guān)于公司?2022?年度財(cái)務(wù)
預(yù)算報(bào)告的議案》、《關(guān)于確認(rèn)?2021?年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計(jì)?2022?年度日常關(guān)
聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的議案》、《關(guān)于?2021?年度募集資
金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）為公司?2022?年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于調(diào)整部分募投項(xiàng)目
實(shí)施內(nèi)容、募集資金投入計(jì)劃、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、實(shí)施方式和實(shí)施地點(diǎn)的議案》。
公司?2022?年第一季度報(bào)告的議案》。
公司?2022?年半年度報(bào)告及其摘要的議案》、《關(guān)于調(diào)整部分募投項(xiàng)目?jī)?nèi)部結(jié)構(gòu)
的議案》、《關(guān)于?2022?年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、
《關(guān)于公司?2022?年第二季度內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司?2022?年半年度
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》。
使用自有資金向合營企業(yè)嘉源和達(dá)提供借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
于公司?2022?年第三季度報(bào)告的議案》。
于公司對(duì)外投資設(shè)立控股子公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司新增?2022?年
度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。
??三、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)?2022?年度主要工作情況
??（一）審閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見
??報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)與公司管理層進(jìn)行了溝通，審議了公司財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)
為公司各期財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，公允反映了公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果，
不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況。
??（二）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
??報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)聘任的天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的獨(dú)立
性和專業(yè)性進(jìn)行了監(jiān)督與評(píng)估。我們認(rèn)為天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具
有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，具有為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能
力，能夠滿足公司審計(jì)工作要求，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，為公司提
供了較好的服務(wù)，工作成果客觀、公正，能夠?qū)嵤虑笫堑陌l(fā)表相關(guān)審計(jì)意見。
??（三）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
??審計(jì)委員會(huì)要求內(nèi)部審計(jì)人員在日常工作中認(rèn)真負(fù)責(zé)地執(zhí)行公司制定的各
項(xiàng)規(guī)章制度，以公平公正為原則，進(jìn)一步提高內(nèi)審工作質(zhì)量，發(fā)揮更加有效的內(nèi)
審工作效益；加強(qiáng)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的合作，完善公司內(nèi)部審計(jì)制度，防范內(nèi)控風(fēng)
險(xiǎn)；主動(dòng)學(xué)習(xí)，積極創(chuàng)新，提高技能，有效地對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及內(nèi)部控制進(jìn)
行監(jiān)督評(píng)價(jià)。
??（四）對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審核
??報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)審閱了公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，對(duì)各關(guān)聯(lián)交易的必要性、
合理性及是否存在損害公司及股東尤其是中小股東利益等方面做出客觀判斷，在
給出同意的審閱結(jié)論后提交董事會(huì)審議。相關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議
時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事表決，審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定。
??（五）評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
??報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制總體執(zhí)行有效，公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，積極推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)，建立了內(nèi)部控
制制度，保證了公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作和內(nèi)部控制制
度的有效性，同時(shí)能夠合理保證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性、完整性。
公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)
部控制。
??但公司在募集資金使用方面存在非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要缺陷，公司已采取
“即發(fā)現(xiàn)、即整改”的策略，責(zé)成相關(guān)部門、負(fù)責(zé)人制定整改計(jì)劃，公司董事會(huì)
就該缺陷事項(xiàng)作出了專項(xiàng)說明，如實(shí)說明情況并積極采取措施予以解決。截至本
報(bào)告披露日，公司已完成相關(guān)缺陷的整改工作。
??（六）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通
??報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)與公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門、其他相關(guān)部門及天健
會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)保持著充分、持續(xù)有效的溝通，我們充分聽取各方
意見，以順利完成相關(guān)審計(jì)工作，提高內(nèi)部審計(jì)部門及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作效率，
共同發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督職能。
??四、總體評(píng)價(jià)和建議
??報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)積極開展各項(xiàng)工作，認(rèn)真履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。
切實(shí)履行好董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的工作職責(zé)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和全體
股東的合法權(quán)益。
??特此報(bào)告。
???????????????浙江和達(dá)科技股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
?????????????????????????佟愛琴、姚武強(qiáng)、陳渭麗
查看原文公告
