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??根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市
(資料圖)
??《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?11?號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法
規(guī)則》
規(guī)和規(guī)范性文件的要求，國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保
薦機(jī)構(gòu)”）作為北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“浩瀚深度”、
??????????????????????????????????“公
司”或“上市公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，對公司?2022?年度的規(guī)范運(yùn)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場
檢查，報告如下：
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??為順利實(shí)施本次現(xiàn)場工作，提高現(xiàn)場工作效率，切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)工作，保
薦機(jī)構(gòu)根據(jù)浩瀚深度的實(shí)際情況制訂了現(xiàn)場檢查工作計(jì)劃，并將現(xiàn)場檢查事宜通
知浩瀚深度，要求公司準(zhǔn)備現(xiàn)場檢查工作所需的相關(guān)文件和資料。
??保薦代表人及項(xiàng)目組成員于?2023?年?4?月?10?日至?2023?年?4?月?14?日，根據(jù)
事先制訂的現(xiàn)場檢查工作計(jì)劃，采取與公司管理層及有關(guān)人員進(jìn)行溝通和詢問、
查看公司生產(chǎn)經(jīng)營場所、查閱募集資金相關(guān)賬簿和原始憑證及其他相關(guān)資料等形
式，對本持續(xù)督導(dǎo)期間公司治理和內(nèi)部控制情況、信息披露情況、獨(dú)立性以及與
控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交
易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況以及經(jīng)營狀況等事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，將現(xiàn)場
檢查結(jié)果及提請公司注意的事項(xiàng)和建議以書面方式提交浩瀚深度，并在前述工作
的基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場檢查報告。
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??現(xiàn)場檢查人員查閱了浩瀚深度的公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議
事規(guī)則以及其他內(nèi)部控制制度，收集并查閱了浩瀚深度的三會會議決議、會議記
錄等資料。
??經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，浩瀚深度公司章程以及股東
大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治
理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗
位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)，風(fēng)險評估和控制措施
得到有效執(zhí)行；公司歷次股東大會、董事會和監(jiān)事會的召集、召開及表決程序符
合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定，會議記錄及其他會議資料保存完整，會議決議經(jīng)
出席會議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。
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??現(xiàn)場檢查人員取得了相關(guān)信息披露文件，現(xiàn)場檢查人員對公司三會文件、會
議記錄進(jìn)行了檢查，并與指定網(wǎng)站披露的相關(guān)信息進(jìn)行了對比和分析。
??經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，浩瀚深度信息披露情況符合
上市公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
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??現(xiàn)場檢查人員實(shí)地查看公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，查閱了公司關(guān)聯(lián)交易制度和審
批文件，查閱了公司與關(guān)聯(lián)方的交易合同、財務(wù)記錄等資料，并與公司高管人員、
財務(wù)部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行訪談。
??經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，浩瀚深度在資產(chǎn)、人員、機(jī)
構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)方面保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。
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??現(xiàn)場檢查人員通過查閱公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行對賬
單及使用明細(xì)賬、與募集資金相關(guān)的公告等資料，對公司募集資金的存放、使用
及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行了核查。
??經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，浩瀚深度根據(jù)《上市公司監(jiān)
管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法規(guī)的要
求，建立了募集資金專戶存儲制度，對募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，不
存在違規(guī)使用或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。
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??現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的相關(guān)制度、三會決議和信息披露文件，企業(yè)信用
報告，以及重大協(xié)議、合同和相關(guān)財務(wù)資料。
??經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，浩瀚深度有關(guān)關(guān)聯(lián)交易、對
外擔(dān)保和對外投資的重大經(jīng)營決策嚴(yán)格按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，符合《上海證
券交易所股票上市規(guī)則》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情況。
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??現(xiàn)場檢查人員查閱了公司所處行業(yè)的行業(yè)政策、研究報告、公司定期財務(wù)報
告、重大銷售和采購合同等資料，并與公司相關(guān)管理人員進(jìn)行溝通交流，了解行
業(yè)、市場的變化情況以及公司經(jīng)營情況。
??經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，浩瀚深度的經(jīng)營模式、經(jīng)營
環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。公司主要業(yè)務(wù)的市場前景、
行業(yè)經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司的核心競爭力也未發(fā)生重大變化。
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??無。
??保薦機(jī)構(gòu)提請上市公司持續(xù)關(guān)注募集資金的使用情況，對閑置募集資金的現(xiàn)
金管理堅(jiān)持審慎投資的原則，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險；提請上市公司根據(jù)中國證券監(jiān)
督管理委員會、上海證券交易所等監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定及規(guī)則持續(xù)關(guān)注公司治理
及內(nèi)部控制制度的完善性。
??建議公司進(jìn)一步完善信息披露文件的審核流程，強(qiáng)化風(fēng)險防范意識，在實(shí)際
執(zhí)行中，繼續(xù)嚴(yán)格按照證監(jiān)會及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，
確保信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
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??本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)浩瀚深度存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)
向中國證監(jiān)會和證券交易所報告的事項(xiàng)。
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??保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，公司對保薦機(jī)構(gòu)的檢查工作給予
了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)
立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。
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??保薦機(jī)構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》
的有關(guān)要求，對浩瀚深度認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作，保
薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，浩瀚深度經(jīng)營狀況正常，在公司治理、內(nèi)控制度、
三會運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外
投資等重要方面的運(yùn)作符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——
持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。
??（以下無正文，為簽章頁）
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